Advokatrådet er efter retsplejelovens § 143, stk. 2, ansvarlig for, at der føres tilsyn med alle danske advokater og advokatvirksomheder.
Advokatsamfundet udfører tilsynet, som kan bestå af skriftlige tilsyn, online tilsyn via videokonference eller on-site tilsyn, hvor de aflægger besøg hos advokatvirksomhederne.
Advokater har pligt til at medvirke til berammelse af tilsyn, indsende relevant materiale og deltage i de møder, som er nødvendige for, at tilsynet kan gennemføres. Tilsynet skal sikre, at advokater og advokatvirksomheder overholder reglerne om god advokatskik, håndtering af klientkonti samt de omfattende pligter efter hvidvaskloven. Det er en central del af arbejdet med at sikre transparens, kvalitet og tillid i advokatbranchen.
Når du eller dit advokatfirma udtages til tilsyn, modtager du et brev fra Advokatsamfundet. Her fremgår de væsentligste oplysninger om, hvordan du skal forholde dig. Tilsynets omfang og den dokumentation, som advokaten eller advokatfirmaet skal indsende, afhænger af, hvilken type tilsyn der er tale om.
For mange advokater kan et tilsyn – uanset om det er et standardtilsyn, risikobaseret tilsyn, hvidvaskspecifikt tilsyn eller en kollegial samtale – medføre et betragteligt arbejde. Der kan være behov for at indhente dokumentation, opdatere politikker, gennemgå klientkonti, kvalitetssikre opdrags- og prisoplysninger og redegøre for interne processer.
Hos ØENS Advokatfirma oplever vi, at behovet for rådgivning i den forbindelse er stigende. Det skyldes blandt andet:
- øget fokus på hvidvaskforpligtelser
- skærpet kontrol med klientkonti
- ændringer i tilsynsmodellen
- flere spontane eller temabaserede tilsyn
- den stadig mere detaljerede risikobaserede tilgang
Hvordan foregår et tilsyn fra Advokatsamfundet?
Et tilsyn fra Advokatsamfundet kan omfatte alle eller enkelte områder:
- klientkonto og interne kontroller
- opdrags- og prisoplysninger
- hvidvasklovens §§ 7-8 (risikovurdering, politikker og forretningsgange)
- screeningsprocedurer
- kundekendskabsprocedurer
- dokumentation for uddannelse og efteruddannelse
- erklærings- og oplysningsforpligtelser
Den konkrete gennemgang tilpasses advokatens eller firmaets risikoprofil – og omfanget kan derfor variere betydeligt.
Hvordan kan vi hjælpe, hvis I udtages til tilsyn?
ØENS tilbyder rådgivning og fuld støtte i forbindelse med alle typer tilsyn. Det kan blandt andet omfatte:
Forberedelse før tilsynet
- opdatering af hvidvaskdokumentation, politik, risikovurdering og forretningsgange
- kontrol af opdrags- og prisoplysninger
- screening og interne kontrolprocedurer
- sikring af dokumentation til den årlige tilsynserklæring
Bistand under selve tilsynet
- vejledning i kommunikationen med Advokatsamfundet
- gennemgang af de spørgsmål og dokumentationskrav, du modtager
- udarbejdelse af redegørelser og materialesamlinger
Opfølgning efter tilsynet
- implementering af eventuelle anbefalinger
- tilretning af politikker og procedurer
- risikoanalyse og etablering af “best practice” fremadrettet
Hvem hjælper dig?
Hos ØENS har vi specialiseret viden inden for blandt andet compliance, hvidvask og GDPR, og vi har erfaring med at rådgive både små og mellemstore advokatfirmaer med alt fra forberedelse og dokumentation til sparring under og efter tilsynet.
Har du fået besked om et tilsyn – eller vil du sikre, at din praksis og dokumentation er opdateret og robust – er du meget velkommen til at kontakte os for en uforpligtende drøftelse. Flere advokater oplever, at tilsynet mest af alt føles som en administrativ byrde, der tager tempoet ud af forretningen. Det er helt forståeligt. Vores rådgivning kan derfor være en enkeltstående gennemgang, løbende sparring eller et samlet compliance-setup, afhængigt af dit behov og tilsynets karakter.
Hvis du står over for et tilsyn og gerne vil have ro, overblik og en smidig proces, er du altid velkommen til at række ud.
Seneste nyt
SE ALLE NYHEDER
